NTFX Capital Ltd. Обсуждение работы компании

Здравствуйте, Уважаемые форумчане. Буду рада ответить на вопросы, касающиеся нашей компании.

Коротко о компании:
Основное направление компании - это предоставление услуг для институциональных клиентов, которые торгуют валютами FX используя кредитные лимиты.
Для данных целей, была получена лицензия CySEC, номер 280/15.

Помимо основного направления, руководство приняло решение активировать работу с физическими лицами (ритейлом), где используется маржинальная торговля, для чего была приобретена лицензия на платформу МетаТрейдер 4.

Риски
Компания NTFX является членом фонда компенсации инвесторам (ICF). ICF - организация, целью которой является защита интересов путем выплаты им компенсации в случае, если компания не в состоянии вернуть клиенту его средства и принадлежащие ему финансовые инструменты по причине финансовых трудностей. Максимальный размер компенсации для одного инвестора (клиента) составляет 20 000 EUR, независимо от количества счетов.

Сайт: ntfxpro.com

Адрес: 101, Griva Digeni street, 105, office 101, Limassol, Cyprus

Может хоть вы перечислите - какие именно требования кипрского регулятора вы выполнили для получения своей лицензии?

vadd сказал(а):

Может хоть вы перечислите - какие именно требования кипрского регулятора вы выполнили для получения своей лицензии?

Нажмите, чтобы раскрыть...

Здравствуйте, Уважаемый vadd.
Основные требования (коротко):
Достаточность капитализации компании, равный 1 000 000 евро;
Физический офис и менеджмент на Кипре;
AML комплайнс;
требования по структуре (внешние и внутренние аудиторы).

Если углубляться, то получение лицензии и соответствие требованиям регулятора - довольно трудоемкий процесс. Для активации лицензии, необходимо пройти несколько этапов проверок внешними независимыми аудиторами, в том числе аудит IT части, где все данные должны быть защищены, сервера и базы данных бекапиться. Полная отчетность по торговым и финансовым операциям.

AlinaNTFX сказал(а):

Здравствуйте, Уважаемый vadd.
Основные требования (коротко):
Достаточность капитализации компании, равный 1 000 000 евро;
Физический офис и менеджмент на Кипре;
AML комплайнс;
требования по структуре (внешние и внутренние аудиторы).

Если углубляться, то получение лицензии и соответствие требованиям регулятора - довольно трудоемкий процесс. Для активации лицензии, необходимо пройти несколько этапов проверок внешними независимыми аудиторами, в том числе аудит IT части, где все данные должны быть защищены, сервера и базы данных бекапиться. Полная отчетность по торговым и финансовым операциям.

Нажмите, чтобы раскрыть...

Спасибо. Пожалуйста еще три вопроса по лицензии:
1. Ориентировочная стоимость лицензии получение+годовая (это не коммерческая тайна, платежи перечислены на сайте регулятора, там просто не очень понятно какие относятся именно к брокерской лицензии данного типа)
2. Позволяет ли ваша лицензия работу с вводом-выводом денег через вебмани, которые, как известно, не одобрены в европе из-за непрозрачности и офшорности, и если да - то как это соотносится с требованиями кипрского финансового аудита.
3. Требования IT аудита понятны, но клиентам важны требования финансового аудита. Расшифруйте пожалуйста чуть подробнее требования финансового аудита к компании для получения лицензии.

Уважаемый, vadd

vadd сказал(а):

2. Позволяет ли ваша лицензия работу с вводом-выводом денег через вебмани, которые, как известно, не одобрены в европе из-за непрозрачности и офшорности, и если да - то как это соотносится с требованиями кипрского финансового аудита.

Нажмите, чтобы раскрыть...

С Webmoney, мы работаем через процессинг Ecommpay, который авторизован и сертифицирован регулятором. У регулятора свои требования к платежным агрегаторам и если данный способ присутствует, полагаем что им удалось доказать прозрачность данного метода.
По вопросам 1 и 3 постараюсь уточнить в понедельник. Хороших Вам выходных.

Здравствуйте, vadd.

vadd сказал(а):

1. Ориентировочная стоимость лицензии получение+годовая (это не коммерческая тайна, платежи перечислены на сайте регулятора, там просто не очень понятно какие относятся именно к брокерской лицензии данного типа)

Нажмите, чтобы раскрыть...

Получение лицензии Кипрской комиссии по ценным бумагам и биржам подразумевает выполнение ряда следующих требований:
i. Минимальный капитал (не менее EUR 730 000)
ii. Взнос в Фонд компенсаций инвесторам (ICF – Investor’s Compensation Fund) – до EUR 100K.
iii. Активация компании и работа в соответствии с требованиями ряда Европейских и международных юридических нормативов, в том числе МИФИД, ФАТКА, Защита личных данных, Налоговый Кодекс.

vadd сказал(а):

3. Требования IT аудита понятны, но клиентам важны требования финансового аудита. Расшифруйте пожалуйста чуть подробнее требования финансового аудита к компании для получения лицензии.

Нажмите, чтобы раскрыть...

Как уже было сказано, регулируемые компании на Кипре должны проходить (по меньшей мере 1 раз в год) как внутренний, так и внешний аудит. Аудит проводится в соответствиями со Международными Аудиторскими стандартами.

В лицензии есть сноска
Previous name: Alfa Forex Ltd

Почему решили переименоваться?

vdv79 сказал(а):

В лицензии есть сноска
Previous name: Alfa Forex Ltd

Почему решили переименоваться?

Нажмите, чтобы раскрыть...

Здравствуйте vdv79,
У компании сменились владельцы, а также была произведена замена наименования.

vadd сказал(а):

Спасибо. Пожалуйста еще три вопроса по лицензии:
1. Ориентировочная стоимость лицензии получение+годовая (это не коммерческая тайна, платежи перечислены на сайте регулятора, там просто не очень понятно какие относятся именно к брокерской лицензии данного типа)
2. Позволяет ли ваша лицензия работу с вводом-выводом денег через вебмани, которые, как известно, не одобрены в европе из-за непрозрачности и офшорности, и если да - то как это соотносится с требованиями кипрского финансового аудита.
3. Требования IT аудита понятны, но клиентам важны требования финансового аудита. Расшифруйте пожалуйста чуть подробнее требования финансового аудита к компании для получения лицензии.

Нажмите, чтобы раскрыть...

Здравствуйте vadd!

Позвольте спросить, чего полезного Вы вычерпнули с ответов на эти Ваши вопросы? По моему мнению Вы акцентируете свое внимание не на том. А вот vdv79 молодец! Смотрит куда надо, и видит что надо! (см. пост #7)