Власти США заморозили активы российский брокерской компании BroCo

CATARENA

Гуру форума
Власти США заморозили активы российский брокерской компании BroCo
Федеральный суд Южного округа Нью-Йорка заморозил активы российский брокерской компании BroCo Investments и ее президента Валерия Мальцева, сообщает Associated Press во вторник, 16 марта.

С прошением о замораживании активов в суд обратилась Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC), подозревающая BroCo Investments и ее главу в незаконном получении доступа к брокерским счетам инвесторов для последующего использования их для манипуляций на рынке.

В обращении в суд, поданном Комиссией по ценным бумагам и биржам США, говорится, что BroCo Investments под руководством Мальцева с августа по декабрь 2009 года незаконно получили доступ к счетам как минимум 38 инвесторов.

Брокерская компания, считает SEC, использовала счета инвесторов для игры на понижение либо повышение рыночной стоимости акций. Для незаконных манипуляций, говорится в предоставленном комиссией документе, использовались и собственные счета BroCo Investments. Например, компания от своего имени объявляла о продаже акций, а спустя несколько минут со взломанного брокерского счета отправлялся запрос на покупку по цене, сильно превышающей рыночную.

Ущерб, причиненный действиями брокерской компании инвесторам, чьи счета были взломаны, Комиссия по ценным бумагам и биржам США оценивает в 603 тысячи долларов США.

Компания BroCo Investments, говорится в поданных в суд документах, зарегистрирована в Санкт-Петербурге, ее президент также проживает в этом городе. В то же время на сайте компании на русском языке сообщается, что BroCo Investments зарегистрирована на острове Маврикий, хотя и имеет почтовый адрес в Санкт-Петербурге.

Представители российский брокерской компании пока никак не прокомментировали выдвинутые Комиссией по ценным бумагам и биржам США обвинения.

На сайте брокерской компании сообщается, что она была создана в 2008 году. Группа компаний Broco позиционирует себя как одну из крупнейших брокерских компаний России, работающих в сфере интернет–трейдинга.
 

alextrader2007

Местный знаток
Broco

Власти США заморозили активы российский брокерской компании BroCo
Федеральный суд Южного округа Нью-Йорка заморозил активы российский брокерской компании BroCo Investments и ее президента Валерия Мальцева, сообщает Associated Press во вторник, 16 марта.

С прошением о замораживании активов в суд обратилась Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC), подозревающая BroCo Investments и ее главу в незаконном получении доступа к брокерским счетам инвесторов для последующего использования их для манипуляций на рынке.

В обращении в суд, поданном Комиссией по ценным бумагам и биржам США, говорится, что BroCo Investments под руководством Мальцева с августа по декабрь 2009 года незаконно получили доступ к счетам как минимум 38 инвесторов.

Брокерская компания, считает SEC, использовала счета инвесторов для игры на понижение либо повышение рыночной стоимости акций. Для незаконных манипуляций, говорится в предоставленном комиссией документе, использовались и собственные счета BroCo Investments. Например, компания от своего имени объявляла о продаже акций, а спустя несколько минут со взломанного брокерского счета отправлялся запрос на покупку по цене, сильно превышающей рыночную.

Ущерб, причиненный действиями брокерской компании инвесторам, чьи счета были взломаны, Комиссия по ценным бумагам и биржам США оценивает в 603 тысячи долларов США.

Компания BroCo Investments, говорится в поданных в суд документах, зарегистрирована в Санкт-Петербурге, ее президент также проживает в этом городе. В то же время на сайте компании на русском языке сообщается, что BroCo Investments зарегистрирована на острове Маврикий, хотя и имеет почтовый адрес в Санкт-Петербурге.

Представители российский брокерской компании пока никак не прокомментировали выдвинутые Комиссией по ценным бумагам и биржам США обвинения.

На сайте брокерской компании сообщается, что она была создана в 2008 году. Группа компаний Broco позиционирует себя как одну из крупнейших брокерских компаний России, работающих в сфере интернет–трейдинга.

... а мне вот по почте от них пришло:

Весенняя акция от Группы компаний Broco. Каждый, кто зачисляет на свой счет сумму от $500 или эквивалент в евро или рублях, получает еще 10%!
Только этой весной клиенты Broco получают прекрасную возможность использовать в своей торговле дополнительные, подарочные средства от компании.
:question:
 

Fx-Smail-Krizis

Новичок форума
Официальное сообщение Broco

Власти США заморозили активы российский брокерской компании BroCo
Федеральный суд Южного округа Нью-Йорка заморозил активы российский брокерской компании BroCo Investments и ее президента Валерия Мальцева, сообщает Associated Press во вторник, 16 марта.

С прошением о замораживании активов в суд обратилась Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC), подозревающая BroCo Investments и ее главу в незаконном получении доступа к брокерским счетам инвесторов для последующего использования их для манипуляций на рынке.

В обращении в суд, поданном Комиссией по ценным бумагам и биржам США, говорится, что BroCo Investments под руководством Мальцева с августа по декабрь 2009 года незаконно получили доступ к счетам как минимум 38 инвесторов.

Брокерская компания, считает SEC, использовала счета инвесторов для игры на понижение либо повышение рыночной стоимости акций. Для незаконных манипуляций, говорится в предоставленном комиссией документе, использовались и собственные счета BroCo Investments. Например, компания от своего имени объявляла о продаже акций, а спустя несколько минут со взломанного брокерского счета отправлялся запрос на покупку по цене, сильно превышающей рыночную.

Ущерб, причиненный действиями брокерской компании инвесторам, чьи счета были взломаны, Комиссия по ценным бумагам и биржам США оценивает в 603 тысячи долларов США.

Компания BroCo Investments, говорится в поданных в суд документах, зарегистрирована в Санкт-Петербурге, ее президент также проживает в этом городе. В то же время на сайте компании на русском языке сообщается, что BroCo Investments зарегистрирована на острове Маврикий, хотя и имеет почтовый адрес в Санкт-Петербурге.

Представители российский брокерской компании пока никак не прокомментировали выдвинутые Комиссией по ценным бумагам и биржам США обвинения.

На сайте брокерской компании сообщается, что она была создана в 2008 году. Группа компаний Broco позиционирует себя как одну из крупнейших брокерских компаний России, работающих в сфере интернет–трейдинга.


Официальное сообщение Broco

16 марта рядом СМИ было опубликовано сообщение о том, что Федеральный суд Южного округа Нью–Йорка заморозил активы российской брокерской компании BroCo Investments. В адрес компании выдвинуто обвинение в незаконном получении доступа к брокерским счетам инвесторов для последующего использования их для манипуляций на рынке.

По словам Валерия Мальцева, президента и владельца Группы компаний Broco, на сегодняшний день компании не ясны причины и мотивы Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), по прошению которой был выдвинут указанный иск.

«Для того, чтобы наши клиенты могли торговать на американском рынке, мы подписали субброкерское соглашение с компанией Genesis Securities LLC. По соглашению на каждого клиента мы открываем субсчет в Genesis Securities LLC и отправляем пакет документов. После всех проверок со стороны контрагента клиенты получают доступ для работы в платформе Laser Trade. Сделки на субсчетах совершают сами клиенты, а не компания. За время работы, а мы предоставляем данную услугу с осени 2008 года, мы ни разу не получили ни одной жалобы от клиентов на предмет взлома, хакерских атак, ущерба или каких–то иных проблем при работе на своих счетах. Кроме того, от нашего партнера — компании Genesis Securities LLC — также не поступало претензий по стилю торговли наших клиентов»

— комментирует Валерий Мальцев.

«Среди тех, кто работает с платформой Laser Trade, есть очень успешные трейдеры, показывающие очень высокую доходность. Возможно, их успехи и стали причиной столь пристального внимания со стороны SEC. В то же время, обращаю внимание, что заморожены счета компании только для работы с платформой Laser Trade. Мои личные счета также не заморожены, и я имею возможность продолжать работу на биржах также как и наши клиенты. Сейчас наши юристы разбираются в ситуации, мы ждем специалистов Genesis Securities LLC и в самое ближайшее время мы будем обладать полной информацией о причинах данной ситуации»
 

Radar

Новичок форума
Не хотел в отдельной ветке, чтобы не наговаривать, если что... А то информация свежая - вдруг эта журналистская утка или конкурентский пиар... Ситуация с Броко. Мне в рассылке пришло _http://www.ntv.ru/novosti/188274/ Телекомпания НТВ. Официальный сайт | Новости НТВ | Суд США заморозил активы российского брокера Или я что-то не понимаю или... 500 тыс. это какая-то смешная сумма для таких людей, включая америк. комиссию и Мальцева... В чем печенюшка-то? Вообще, какая-то странная история. С трудом верится, что такое может быть.
Как думаете, утка все-таки?
 

ВОТ

Новичок форума
Не хотел в отдельной ветке, чтобы не наговаривать, если что... А то информация свежая - вдруг эта журналистская утка или конкурентский пиар... Ситуация с Броко. Мне в рассылке пришло _http://www.ntv.ru/novosti/188274/ Телекомпания НТВ. Официальный сайт | Новости НТВ | Суд США заморозил активы российского брокера Или я что-то не понимаю или... 500 тыс. это какая-то смешная сумма для таких людей, включая америк. комиссию и Мальцева... В чем печенюшка-то? Вообще, какая-то странная история. С трудом верится, что такое может быть.
Как думаете, утка все-таки?
Фигасеее!!! Я в шоке!!! :oops:
А вот это уже серьезно!

Мне тоже с трудом верится: инкриминируется им откровенный криминал... Но ведь по НТВ вряд ли будут вещать высосанную из пальца информацию, приукрасить и исказить могут, но для этого должна быть реальная почва, я так полагаю..

Я к броко внимательно приглядывался, даже торговый счет у меня там есть. Впечатление неплохое складывалось. Единственное что напрягало - больно стремительно они воспарили: из грязи в князи: за пару лет своего существования стали "лучшими"... и закрадывалось сомнение, что тут что-то не чисто.
Надо глянуть что у них на форуме говорят
 

ВОТ

Новичок форума
Надо глянуть что у них на форуме говорят
Тема открыта сегодня утром и уже 18 страниц напостили
Власти США заморозили активы российский брокерской компании BroCo - Форум ведущих трейдеров и брокеров рынка форекс (forex), фьючерсов и акци
_http://www.procapital.ru/showthread.php?t=24569
 
Добрый день, уважаемые посетители данного ресурса.

Да, действительно вчера вечером мы получили уведомление о приостановке операций по счету компании Broco в Genesis по подозрению в манипулировании ценами на фондовом рынке США и хакерском взломе счетов инвесторов.
Уточняю, заморожен именно 1 суб-брокерский счет, через который осуществлялась торговля клиентов в терминале Laser Trade.
Остальную деятельность Группы Компаний Broco данная новость не касается.

Российские СМИ неверно истолковав предоставленный SEC документ на английском языке в погоне за сенсацией стали наперебой перепечатывать друг у друга данную новость, чем вводили в заблуждение общественность.

После появления первых новостей, мы отправили запросы в ключевые издания с требованием опровергнуть недостоверную информацию. Часть материалов с опровержением уже выпущена в эфир по ТВ, опубликована в печатных и электронных СМИ.

Сложившаяся ситуация подробно описана на нашем форуме президентом компании Валерием Мальцевым. Также заведены несколько веток с обсуждением данного конфликта на форуме компании.

К сожалению, подробной информации по этому недоразумению не получили ни мы, ни компания Genesis в которой открыт суб-брокерский счет для работы наших клиентов на американских фондовых биржах.

При появлении свежей информации, мы обязательно будем держать в курсе все трейдерское сообщество, которое потрясло заявление СМИ.


С уважением, Киселев Сергей, ГК Broco
 

Наталья Фефилова

Интересующийся
«В ближайшее время мы очень подробно прокомментируем всю ситуацию по группе субброкерских счетов компании BroCo, открытых в компании Genesis США, для предоставления клиентам компании BroCo возможности торговли на фондовом рынке США.
Комиссия по ценным бумагам США не арестовывала эти счета, а временно приостановила все операции клиентов компании до выяснения причин обстоятельств торговли на одном из клиентских счетов.
Компания BroCo и я лично никакого отношения к этой торговли не имеют.
Компания BroCo официально работает на фондовом рынке США в качестве субброкера компании Genesis. Мы оформляем счета всем клиентам, желающим торговать на фондовом рынке США и получаем за это комиссионное вознаграждение. По этой схеме с Genesis работают все крупнейшие операторы фондового рынка РФ, и как я повторю мы в том числе.
По этой схеме нам открывается единый счет — omnibus account, который регистрируется на компанию, и внутри которого открываются счета для наших клиентов. Полная информация по открытию таких типов счетов подробно описана на нашем сайте. Естественно то, что мы официально открываем эти счета, предоставляя нашим клиентам и компании Genesis полную информацию о наших клиентах и передавая все заключенные договоры, копии паспортов и остальные необходимые документы от наших клиентов.
Тот счет, который вызвал подозрение в манипуляциями ценами на рынке принадлежит клиенту компании. Клиент проводил торговлю самостоятельно. Наша компания предоставляла только технический и брокерских доступ совместно с компанией Genesis. Компания BroCo никакого отношения к этой торговле не имела.
В ближайшее время мы разберемся со всеми недоразумениями, вызванными претензиями комиссии США. Никакого уголовного дела там нет, претензии комиссии по ценным бумагам носят сугубо гражданский характер и являются только запросом на предоставление всех необходимых документов на этого клиента.
Наши юристы готовят все необходимые документы и сегодня–завтра предоставят их комиссии.
Российские СМИ не разобрались в ситуации и опубликовали некорректную новость. Мы уже передали в СМИ требование остановить поток непроверенных новостей.
Компания BroCо работает в штатном режиме. В ближайшее время все недоразумения будут устранены.
Я сегодня буду отвечать на вопросы российских СМИ и также готов ответить на любые вопросы наших клиентов по абсолютно обычному случаю разбирательств между брокером и регулирующей комиссией, необычно преподанной в РФ нашими Интернет СМИ.
С уважением, Валерий Мальцев»


Все самые комментарии онлайн от Валерия Мальцева на форуме компании
О ситуации с комиссией по ценным бумагам в США - Форум ведущих трейдеров и брокеров рынка форекс (forex), фьючерсов и акций
_http://www.procapital.ru/showthread.php?t=24572

 

CATARENA

Гуру форума
Мы должны ждать результатов работы комиссии, а потом судить.
Изложена реальная схема мошенничества и как ее мог осуществлять один клиент?
К сожалению, в финансовой сфере все грандиозные скандалы так и начинались.
 

Наталья Фефилова

Интересующийся
Уважаемые форумчане,

В деле достаточно много белых пятен. Не все СМИ правильно перевели и интерпретировали официальные документы SEC. Надеюсь, сегодня мы сможем все подробно разъяснить, в том числе и на пресс-конференции, которую мы проводим в Москве, и на нашем форуме, и на сторонних ресурсах.
 

Radar

Новичок форума
Меня сумма смущает 500К. Для международного скандала маловато как-то :confused:. Может и, правда, какое-то недоразумение.
 

Роджер

Новичок форума
В обращении в суд, поданном Комиссией по ценным бумагам и биржам США, говорится, что BroCo Investments под руководством Мальцева с августа по декабрь 2009 года незаконно получили доступ к счетам как минимум 38 инвесторов.

Вот скажите где логика? И куда глядели эти 38 инвесторов которые не заметили что их счета взломали? Что они делали пол года? не видели типа сделок совершаемых не ими? Это же смешно...

и кстати такое ощущение что Генезис, или как там, просто пытаетсья свалить вину на кого то другого... Вот куда смотрела их служба безопастности все эти пол года?

Растроен... Америкосы опять катят бочку...
 

Роджер

Новичок форума
Кстати на форуме Broco.... ой как всё это обсуждается...

Есть новые сведения по этой теме.
Broco нашло махинаторов "подставивших" ее на американской бирже: _http://www.newsru.com/finance/18mar2010/broco.html

читаем обсуждаем...
 

adelina

Интересующийся
:rolf:Ой, да таких случаев миллион, что все так быстро принялись "кусать" Броко? Завидуют? :)

_http://www.rbcdaily.ru/2010/03/18/tek/465352
В «Роснефти» все спокойно: компания опровергла слухи о проблемах с поставками нефти и нефтепродуктов :: РБК daily от 18.03.2010

_http://lenta.ru/news/2010/03/18/derivative/
Lenta.ru: Финансы: Италия засудит крупные банки за мошенничество с деривативами
 

marss

Новичок форума
Не вериться, ну разве станет такой крупный брокер из за таких денег небольших для него, себе репутацию портить, ошибка небось какая то вышла.
 

Роджер

Новичок форума
Валерий Мальцев
Через час после пресс конференции, в 18:00 с нами связались представители SEC и сообщили о том, что они понимают то, что ситуация не та, которую они видели в самом начале. Они уже поняли то, что компания BroCo Investments работала по субброкерской схеме и очень удивлены тому, что они узнали об этом из новостей, а не от компании Genesis Securites, которая, обладая договорами с нашими клиентами, не известила их об этом.

Мы договорились о том, что начинаем очень плотное сотрудничество с комиссией для того, чтобы максимально быстро снять все недоразумения, возникшие в ходе выпуска их релиза и обвинений в сторону нашей компании. Кроме того, они совместно с российскими органами правопорядка после нашего сегодняшнего заявления в МВД начнут расследования факта взлома брокерских счетов со стороны правонарушителей, возможно жителей США.

Можно в принципе спокойно переворачивать эту страницу неприятной истории для нашей компании, как бизнеса потому что претензии должны быть сняты, а вот продолжение самой этой истории по выясненным нами фактам может быть очень интересным в плане того, что злоумышленники могут быть не только в РФ, но и в США.

Источник:
_http://www.procapital.ru/showthread.php?t=24569&page=38

Ожидаем дальнейших реакцией СМИ, следим за развитием сюжета... :ta:
 
Верх