Fierce
VIP-участник
28.12.2012 21:26
В связи с решением ФСФР России по поводу аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" заявляет о признании факта выявленных нарушений в сфере доверительного управления ценными бумагами. При этом мы считаем необходимым обратить внимание наших клиентов и партнеров на следующие моменты:
· В ЗАО "ФИНАМ" на момент проведения плановой выездной проверки ФСФР России было открыто 910 счетов доверительного управления, причем последний из них - в 2006 году. Средний остаток средств на данных счетах в последние годы не превышал 1000 рублей,
· Фактически, начиная с 2006 года ЗАО "ФИНАМ" не осуществляло управления данными счетами доверительного управления. Клиенты, заключившие договоры, были переведены на обслуживание в ООО "Управляющая компания "Финам Менеджмент" (паевые инвестиционные фонды и индивидуальное доверительное управление) либо прекратили сотрудничество с компаниями холдинга "ФИНАМ",
· При этом на счетах учредителей управления в ЗАО "ФИНАМ" остались незначительные активы в виде ценных бумаг, которые не обращались на организованном фондовом рынке и не могли быть включены в инвестиционные портфели, созданные в рамках деятельности ООО "Управляющая компания "Финам Менеджмент" (речь, в частности, идет об акциях ряда компаний, выделенных из структуры ОАО РАО "ЕЭС России" в рамках реформирования данного энергохолдинга),
· В итоге, существование указанных счетов доверительного управления в рамках ЗАО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" носило во многом формальный характер. В связи с этим в договоры доверительного управления не вносились изменения, требовавшиеся по мере развития российского законодательства, а клиенты не обращались за отчетами по своим счетам. Кроме того, изменение договоров было возможно только при личном визите клиента в офис компании, что, в связи с незначительностью остатков на счетах, было некомфортно для большинства клиентов. Наконец, мы не имели возможности связаться с рядом учредителей управления в связи с изменением их контактных данных.
Таким образом, несмотря на наличие нарушений, они не нанесли ущерба интересам клиентов ЗАО "ФИНАМ". В настоящий момент мы предпринимаем все необходимые действия для расторжения заключенных в предыдущие периоды договоров доверительного управления. Предполагается, что все указанные договоры будут расторгнуты до конца 2012 года. ЗАО "ФИНАМ" в максимальной мере будут предприняты все действия для получения учредителями управления оставшихся после расторжения договоров активов.
Решение ФСФР РФ не повлияло на работу ЗАО "ФИНАМ". Клиенты компании получают брокерские услуги (включая услуги "Консультационное управление"/"Консультационный счет") в полном объеме, без каких-либо ограничений.
Отдел по связям с общественностью и СМИ инвестиционного холдинга "ФИНАМ"
_http://www.finam.ru/analysis/newsitem6F7F6/
В связи с решением ФСФР России по поводу аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" заявляет о признании факта выявленных нарушений в сфере доверительного управления ценными бумагами. При этом мы считаем необходимым обратить внимание наших клиентов и партнеров на следующие моменты:
· В ЗАО "ФИНАМ" на момент проведения плановой выездной проверки ФСФР России было открыто 910 счетов доверительного управления, причем последний из них - в 2006 году. Средний остаток средств на данных счетах в последние годы не превышал 1000 рублей,
· Фактически, начиная с 2006 года ЗАО "ФИНАМ" не осуществляло управления данными счетами доверительного управления. Клиенты, заключившие договоры, были переведены на обслуживание в ООО "Управляющая компания "Финам Менеджмент" (паевые инвестиционные фонды и индивидуальное доверительное управление) либо прекратили сотрудничество с компаниями холдинга "ФИНАМ",
· При этом на счетах учредителей управления в ЗАО "ФИНАМ" остались незначительные активы в виде ценных бумаг, которые не обращались на организованном фондовом рынке и не могли быть включены в инвестиционные портфели, созданные в рамках деятельности ООО "Управляющая компания "Финам Менеджмент" (речь, в частности, идет об акциях ряда компаний, выделенных из структуры ОАО РАО "ЕЭС России" в рамках реформирования данного энергохолдинга),
· В итоге, существование указанных счетов доверительного управления в рамках ЗАО "Инвестиционная компания "ФИНАМ" носило во многом формальный характер. В связи с этим в договоры доверительного управления не вносились изменения, требовавшиеся по мере развития российского законодательства, а клиенты не обращались за отчетами по своим счетам. Кроме того, изменение договоров было возможно только при личном визите клиента в офис компании, что, в связи с незначительностью остатков на счетах, было некомфортно для большинства клиентов. Наконец, мы не имели возможности связаться с рядом учредителей управления в связи с изменением их контактных данных.
Таким образом, несмотря на наличие нарушений, они не нанесли ущерба интересам клиентов ЗАО "ФИНАМ". В настоящий момент мы предпринимаем все необходимые действия для расторжения заключенных в предыдущие периоды договоров доверительного управления. Предполагается, что все указанные договоры будут расторгнуты до конца 2012 года. ЗАО "ФИНАМ" в максимальной мере будут предприняты все действия для получения учредителями управления оставшихся после расторжения договоров активов.
Решение ФСФР РФ не повлияло на работу ЗАО "ФИНАМ". Клиенты компании получают брокерские услуги (включая услуги "Консультационное управление"/"Консультационный счет") в полном объеме, без каких-либо ограничений.
Отдел по связям с общественностью и СМИ инвестиционного холдинга "ФИНАМ"
_http://www.finam.ru/analysis/newsitem6F7F6/
Последнее редактирование модератором: